美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）

OFAC, 即美国财政部海外资产控制办公室（The Office of Foreign Assets Control of the US Department of the Treasury），它的使命在于管理和执行所有基于美国国家安全和对外政策的经济和贸易制裁，包括对一切恐怖主义、跨国毒品和麻醉品交易、大规模杀伤性武器扩散行为进行金融领域的制裁。OFAC直接隶属于美国总统战时和国家紧急情况委员会，经特别立法授权可对美国境内的所有外国资产进行控制和冻结，同时负责在对外经济和贸易制裁事宜上，与美国的欧洲盟国进行紧密合作。

OFAC的官网：Office of Foreign Assets Control

OFAC官网显示，目前OFAC经济制裁主要包括八个部分：特殊指定国家和个人的制裁（Specially Designated Nationals Sanctions）、伊朗制裁、叙利亚制裁、反大规模杀伤性武器制裁、反恐怖主义制裁、反毒品和麻醉品交易制裁、古巴制裁和其他项目制裁。这每一个制裁范围都有严密的美国联邦法律或者行政法规的立法依据予以支持，OFAC有权对可疑财产予以扣押或冻结。OFAC将不定期进行重新评估，更新或发表新的制裁措施及名单。

其中，与国际结算联系最为密切的当属SDN名单，里面罗列了被认为是已经触犯国际法或者对美国国家安全和外交政策可能造成威胁的实体或个人。

历史与现状

美国政府进行经济和贸易制裁的历史最早可以追溯到1812年的美英战争。在1860—1864年的美国内战中，美国北方联邦政府议会通过法律授权财政部可以对战争中的南方联盟财物予以没收。OFAC的前身是于1940年纳粹德国入侵挪威后设立的海外资金控制办公室（the Office of Foreign Funds Control，FFC），FFC由美国财政部长直接领导，在美国正式参加第二次世界大战以前，FFC 一直在美国反对轴心国的经济和贸易制裁中扮演着重要角色。OFAC本身成立于1950年12月中国军队进入朝鲜半岛作战之际，彼时，美国第三十三任总统杜鲁门宣布国家进入紧急状态并借助OFAC冻结了中国和朝鲜在美国的所有财产。 今天的OFAC 仍然是美国最重要的针对特定国家、地区和人员进行的经济和贸易制裁的政府部门。近年来，随着世界性的反贪腐、反洗钱运动的深入，OFAC的政策和指令，已经成为世界金融业，尤其是美国和与美国金融业有密切联系的金融机构无法忽略的经营原则。

OFAC名单

OFAC 的经济与贸易制裁范围共分成六大部分，分别是：特殊指定国家和个人的制裁（Specially Designated Nationals Sanctions ），反恐怖主义制裁 (Anti-terrorism Sanctions) ，反大规模杀伤性武器制裁 (Non-Proliferation Sanctions) ，反毒品和麻醉品交易制裁 (Narcotics Trafficking Sanctions) ，古巴制裁 (Cuba Sanctions) ，其他项目制裁 (Other OFAC Sanctions Programmes)。针对这每一个制裁范围，都有严密的美国联邦法律或者行政法规的立法依据予以支持，而且OFAC都被授权许可对可疑财产予以扣押或冻结。这六个既相互独立又相互联系的制裁范围共同组成了一个体系庞大、涉及行业众多、惩罚力度极强、影响跨越全球的美国经济和贸易制裁网络。

OFAC效力范围

OFAC 对其管理范围内六大部分的经济和贸易制裁不定期地进行重新评估和更新，根据评估的结果并结合美国的国家安全和外交政策，会发表一系列的制裁名单。这些名单上的全部国家、地区或个人或是被认为可能对美国的国家安全和外交政策造成威胁的，或是认为其行为已经触犯国际法、属于国际犯罪。同时，这一系列的制裁名单，并不是简单意义上的被制裁者的姓名罗列，而具有美国法意义上的行政法规的法律效力，“适用于所有的美国个人与团体” （Apply to all U.S. persons and entities (companies, non-profit groups, government agencies, etc.) . Wherever located.）。一旦被列入任何一个名单，则被列名者就陷入了一个无形无影却又无处不在的制裁大网，至少在美国势力可以控制和影响的范围内，他的所有金融行为都面临着被拒绝、他的全部财产都面临着被限制转移的巨大经济风险。为了避免来自美国政府的政治压力和法律风险，所有美国的金融机构在进行交易时，都被要求必须首先要对自己的交易对手进行OFAC名单的审查，只有当交易对手不在OFAC的名单之内时，才可以与之交易；反之，则必须中止交易。

对外制裁

当地时间2023年2月28日，美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）宣布针对墨西哥军火商赫苏斯·西斯内罗斯·埃尔南德斯的制裁决定。 当地时间2023年6月23日，美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）对两名俄罗斯联邦安全局（FSB）官员实施制裁。

常见问题

通过美元的国际汇款被 OFAC 给截留了，能退回来吗？

第一点：先确认咱们这些资金是正常收入。比如还有咱们平常做的，不管是业务啦还是各方面的活动，都是没有什么这个问题吧，都没有，没有什么这个跟法律冲突的东西吧，就是如果有那些问题的话，就是可能就是，确实就是可能需要通过别的渠道来解决了，就是确实就是一个咱们都是正常的，这个往来正常的收入是这样吗？

第二点:有耐心和OFAC沟通，申请LICENSE需要时间。就是如果这些都是正常的话呢，我们是这个就是有信心呢，就是就是向着OFAC申诉，把这个资金冻，就是申请到license之后呢，这个银行的把这个款放行，他还是需要一点时间啊，

假如金额小不和OFAC冻结申诉解决会怎么样？

因为这个事情呢，它不像一般的你，比如说在哪里开个商店，亚马逊开个商店啊，你这个出现问题了，我就换个马甲，另外注册一个都可以，因为这个牵扯到是个人，就是确实，他是不解决的话，可能以后这个款项往来呢，都是有问题，

假如第一笔付出被冻结了，我付其他人的资金会被冻结吗?比如我今天又打了8500美元去纽约的梅隆银行的股票账户，会不会被冻结呢？

如果是这一笔$1000收款人的问题，其他付款可能不会受影响。但是OFAC的冻结有时候很宽泛，A汇款给B第一笔，又付给C第二笔，B的问题导致第一笔被冻结，A成为一个连接点，反过来又会牵连到第二笔被冻结——这种情况不多但也会发生。您等等看这一笔会不会有问题，注意及时查看银行的邮件或接听电话。